判例与原理 证券交易所自律管理司法介入比较研究PDF电子书下载
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- 作 者：徐明，卢文道主编
- 出 版 社：北京市：北京大学出版社
- 出版年份：2010
- ISBN：9787301175668
- 页数：385 页
图书介绍：本书在对境内外市场司法介入证券交易所自律管理的立场和政策进行比较研究的基础上，翻译汇总了美国、香港等成熟市场发展中司法介入交易所自律管理所形成的近二十起典型案例的司法判决书，并逐案评析了我国法院介入交易所自律管理中的十余件有代表性的诉讼，最后对完善我国的司法介入证券交易所自律管理提出了相应的建议。 查看图书目录点击购买PDF全本电子书 上一篇：英美法概论 法律文化与法律传统下一篇：人间闲话 王国维随笔 《判例与原理 证券交易所自律管理司法介入比较研究》目录 标签：判例 证券交易所 交易所 自律 介入
上篇 本土典型案例解析第一章 上市公司监管相关案例3
案例一：上海水仙电器股份有限公司终止上市诉讼案3
案例二：黑龙江科利华网络股份公司终止上市行政复议案9
案例三：大庆联谊退市复核案18
案例四：广东机场权证信息披露诉讼案24
第二章 证券交易组织管理相关案例37
案例一：“327国债期货事件”案37
案例二：虹桥机场可转换公司债券异常交易诉讼案45
案例三：邯郸钢铁认购权证行权失败诉讼案63
第三章 与证券交易所其他职能相关案例80
案例一：证券交易信息许可使用诉讼案80
案例二：南航认沽权证创设纠纷案件102
中篇 域外典型案例第一章 证券交易所规则合法性相关案例123
案例一：新世界发展有限公司等诉香港联合交易所有限公司一审案123
案例二：新世界发展有限公司等诉香港联合交易所有限公司上诉案141
案例三：新世界发展有限公司等诉香港联合交易所有限公司终审案167
第二章 内部救济穷尽案例197
案例一：上诉人MFS 证券公司诉被上诉人证券交易委员会、诉讼参加人纽约证券交易所197
案例二：原告—上诉人Philip Barbara诉被告—被上诉人纽约证券交易所公司209
第三章 宪法正当程序适用相关案例221
案例一：原告John J.Villani、Donald Eucker、Fergus M.Sloan,Jr．诉被告纽约证券交易所221
案例二：被上诉人美利坚合众国诉被告—上诉人Alan C.Solomon案228
第四章 自律监管民事责任豁免相关案例237
案例一：原告—被上诉人奥斯汀（Austin）市政证券公司等诉被告—上诉人NASD公司等237
案例二：原告—上诉人John R.D’Alessio,D’Alessio证券公司诉被告—被上诉人纽交所，Richard A.Grasso,Edward A.Kwalwasser和Robert J.McSweeney258
案例三：原告—上诉人DL集团公司诉被告—被上诉人纳斯达克等269
案例四：原告—被上诉人Steven I.Weissman诉被告—上诉人全国证券交易商协会及纳斯达克证券市场公司274
第五章 默示民事诉权相关案例298
案例一：原告Lynn G.WALCK诉美国证券交易所公司及纽约证券交易所公司298
案例二：上诉原告—上诉人Beatrice J.Feins诉被告—被上诉人美国证券交易所公司312
案例三：原告Clark E.Niss诉被告全国证券交易商协会公司等322
第六章 证券交易所自律管理自由裁量权相关案例330
案例一：三元集团股份有限公司诉香港联合交易所有限公司330
案例二：香港联合交易所有限公司诉三元集团股份有限公司上诉案342
下篇 司法政策评析第一章 美国法院介入交易所自律管理司法政策梳理351
第二章 我国证券交易所自律管理司法介入的实践与反思366
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摘要：本文以《判例与原理 证券交易所自律管理司法介入比较研究.pdf电子书版文档下载》为研究对象，从判例分析、原理阐释、自律管理及司法介入四个方面对证券交易所自律管理与司法介入进行了深入研究，旨在为我国证券交易所自律管理与司法介入提供理论参考和实践借鉴。
1、判例分析
证券交易所自律管理与司法介入的判例分析是研究的基础。通过对国内外证券交易所自律管理与司法介入的典型案例进行梳理和分析，可以揭示证券交易所自律管理与司法介入的规律和特点。例如，美国纳斯达克市场在处理上市公司违规行为时，既注重自律管理，又充分发挥司法介入的作用，取得了良好的效果。
在我国，上海证券交易所和深圳证券交易所也积累了一系列自律管理与司法介入的判例。通过对这些判例的分析，可以发现证券交易所自律管理与司法介入在处理违规行为、维护市场秩序方面的积极作用。
此外，通过对判例的对比分析，还可以发现不同国家和地区在证券交易所自律管理与司法介入方面的差异，为我国证券交易所的改革与发展提供借鉴。
2、原理阐释
证券交易所自律管理与司法介入的原理阐释是研究的核心。证券交易所自律管理是指证券交易所依据相关法律法规，对市场参与者进行监管和自律的行为。司法介入则是指法院在证券交易所自律管理的基础上，对违规行为进行司法审判和制裁的过程。
证券交易所自律管理与司法介入的原理主要包括：市场自律原则、公平公正原则、法治原则和责任追究原则。这些原则为证券交易所自律管理与司法介入提供了理论依据和行动指南。
通过对这些原理的阐释，有助于我们更好地理解证券交易所自律管理与司法介入的内在逻辑和运行机制。
3、自律管理
证券交易所自律管理是证券交易所维护市场秩序、保障投资者权益的重要手段。本文从以下几个方面对证券交易所自律管理进行了阐述：
首先，自律管理的组织架构。证券交易所设立自律管理机构，负责制定自律规则、监督市场行为、处理违规事件等。
其次，自律管理的规则体系。证券交易所依据法律法规，制定了一系列自律规则，包括信息披露、交易规则、会员管理、违规处理等方面。
最后，自律管理的实施效果。通过对自律管理实施效果的评估，可以发现自律管理在维护市场秩序、保障投资者权益方面的积极作用。
4、司法介入
司法介入是证券交易所自律管理的补充和保障。本文从以下几个方面对司法介入进行了阐述：
首先，司法介入的适用范围。司法介入主要针对证券交易所自律管理无法处理的重大违规行为，如内幕交易、市场操纵等。
其次，司法介入的程序。司法介入需要遵循法定程序，包括立案、调查、审判、执行等环节。
最后，司法介入的效果。司法介入在维护市场秩序、保障投资者权益方面发挥了重要作用。
总结：
通过对《判例与原理 证券交易所自律管理司法介入比较研究.pdf电子书版文档下载》的研究，本文对证券交易所自律管理与司法介入进行了全面分析。证券交易所自律管理与司法介入在维护市场秩序、保障投资者权益方面具有重要作用。然而，在实际操作中，仍存在一些问题和挑战。为此，我国证券交易所应进一步完善自律管理与司法介入机制，提高市场治理能力。
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