《投资银行学：理论与案例（第4版）》马晓军【文字版_PDF电子书_】
| 书名：投资银行学：理论与案例第4版 作者：马晓军 出版社：机械工业出版社 译者：无 出版日期：2024-12 页数：354 ISBN：9787111761891 | 0.0 豆瓣评分 | 孔网购买 | 点击喜欢 | 全网资源sm.nayona.cn |
内容简介：
本书是南开大学金融系(现为金融学院)开设20年投资银行学课程成果的结晶，也是一本理论与实践相结合的创新型教材。全书在详细阐述投资银行基本理论和业务的同时，特别注重对中国投资银行业务的理解和掌握，及时跟进我国证券市场近年来的重大变化，并在相应的知识点上列举和分析了国内典型案例以及国外成熟市场下的经典案例，使读者不但能熟悉当前国内情况，还可以了解国际发展前沿成果，具有更广阔的视角。
投资银行学第四版计划更新内容：
(1)根据2020年以来资本市场的重大政策变化进行调整，主要是北交所、科创板、创业板的变化、增加中概股的部分内容;再融资方面的变化如非公开发行的政策变化。
(2)数据、案例也进行更新。
(3)改正第三版中的部分错漏之处。
作者简介：
马晓军，南开大学金融学系副教授，金融学系国际金融支部书记，1988-1992 南开大学国际经济系就读本科，1992-1995 南开大学金融学系攻读硕士，获经济学硕士学位，2000-2004 南开大学金融学系攻读博士，获经济学博士学位
1995-1998 中信实业银行总行信贷部工作，1998年至今南开大学金融学系任教。
主讲课程与研究生指导：
国际金融
当代货币金融学说
投资银行业务
专业英语
科研课题：
金融契约与公司治理
我国发展优先股的可行性研究
《投资银行学：理论与案例》，机械工业出版社，2011年2月出版。
《证券设计理论及融资工具创新问题研究》，南开大学211工程经济学系列丛书之一，中国财政经济出版社，2006年10月出版。
《投资银行学》，科学出版社，2008年3月出版。
《风险投资与风险资本市场》，南开大学出版社，2003年3月出版，作者：马君潞、马晓军、翟金林
参编：
《国际贸易实务与金融》，南开大学出版社1993年4月出版
《金融期货与期权—理论与应用》，中国物价出版社1993年12月出版
《外汇市场与外汇业务》，经济管理出版社，1994年5月出版
合译：
《货币银行经济学》，主译：蔡继民，台湾五南出版社
主要论文：
《1991年世界经济综述》，发表于《南开经济研究》1992年8月，第二作者
《我国金融体制改革的目标取向—金融市场化》，第二作者，发表于《求索》1993年2月，并被《改革》摘引
《选择性融资与发展中国家外部融资新格局》，独立撰写，发表于《江苏国际金融》1993年5月
《商品互换以及与期货的比较》，独立撰写，发表于《国际金融研究》，1993年12月
《八十年代后期西方证券市场监管的新发展》，独立撰写，发表于《江苏国际金融》1994年2月
《论发达国家对发展中国家证券组合投资上升的原因及影响》，独立撰写，发表于南开大学《国际金融专题研究》第3号，1995年8月
《信用衍生产品市场的发展及其展望》，独立撰写，发表于《国际金融研究》2000年第11期
《开放经济下外汇占款管理的探讨》，独立撰写，发表于《南开经济研究》2000年第6期
《天津投资银行的发展战略研究》，独立撰写，为天津市哲学社会科学研究规划重点资助项目《发展中国北方证券市场战略构思及理论研究》中的一篇论文
《信用衍生产品与信用风险管理技术前瞻》，独立撰写，为人文社会科学研究专项任务项目《交通银行国际规范化理论与实证研究》中的一篇论文
《从本届诺贝尔经济学奖说起》，发表于《融通》第14期，2002年
《银行间债券市场》，独立撰写，发表于《新广角》2003年第2期
《投资信托产品的几个要点》，独立撰写，发表于《新广角》2003年第4期
《我国企业债券市场的制约因素及对策探讨》，独立撰写，发表于《南开经济研究》2003年第3期
《私人利益、代理关系和公司并购》，《南开经济研究》2004年第3期
《我国现阶段发展优先股融资的构想》，《中国经济评论》2004年第7期
目 录：
CONTENTS
作者简介：
前言
教学建议
第1章 投资银行概述 1
本章提要 1
重点与难点 1
1.1 投资银行的定义、与商业银行的异同及主要业务 1
1.2 投资银行的存在形式与组织形式 17
1.3 投资银行对经济的促进作用 25
1.4 投资银行功能的经济学解释 29
1.5 我国投资银行的发展 34
本章小结 49
思考题 49
第2章 企业融资方案设计 50
本章提要 50
重点与难点 50
2.1 企业融资需求分析 50
2.2 融资需求预测 56
2.3 企业融资方式的选择 59
本章小结 71
思考题 71
第3章 股份有限公司与首次公开发行 72
本章提要 72
重点与难点 72
3.1 股份有限公司 73
3.2 公开上市的动机 76
3.3 首次公开发行与股票上市 87
3.4 股票发行方式 96
3.5 股票上市 109
3.6 股票发行定价 115
3.7 借壳上市 127
本章小结 137
思考题 138
第4章 上市公司再融资 139
本章提要 139
重点与难点 139
4.1 上市公司发行新股 139
4.2 上市公司发行优先股 149
4.3 上市公司发行可转换公司债券 153
4.4 上市公司发行可交换公司债券 161
4.5 再融资的承销风险 164
本章小结 166
思考题 167
第5章 债券的发行与承销 168
本章提要 168
重点与难点 168
5.1 债券的基础知识 169
5.2 国债的发行与承销 174
5.3 地方政府债券的发行与承销 180
5.4 金融债券的发行与承销 182
5.5 公司信用类债券的发行与承销 185
5.6 债券交易市场 196
本章小结 198
思考题 199
第6章 资产证券化 200
本章提要 200
重点与难点 200
6.1 资产证券化的基本概念 200
6.2 资产证券化的主要类型 210
6.3 资产证券化的收益和风险分析 216
6.4 我国资产证券化的实践 220
本章小结 240
思考题 241
第7章 公司并购 242
本章提要 242
重点与难点 242
7.1 并购的概念和类型 242
7.2 公司并购的动因 247
7.3 公司并购的一般操作程序 257
7.4 公司并购的支付方式 268
7.5 杠杆收购 272
7.6 反收购策略 279
7.7 要约收购 287
本章小结 298
思考题 299
第8章 投资银行的风险管理 300
本章提要 300
重点与难点 300
8.1 投资银行的风险来源 300
8.2 投资银行的风险管理 302
本章小结 310
思考题 310
第9章 投资银行的监管 311
本章提要 311
重点与难点 311
9.1 投资银行监管的目标和原则 311
9.2 投资银行的监管模式 316
9.3 对商业银行投行业务的监管 319
9.4 对证券公司投行业务的监管 326
9.5 投资银行监管政策的变化 335
本章小结 351
思考题 351
参考文献 353
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摘要：本文以马晓军所著《投资银行学：理论与案例（第4版）》为核心研究对象，对该教材的理论体系、内容结构、案例特色以及现实价值进行系统梳理与深入分析。文章首先从整体上概括该书在投资银行学领域中的学术地位与教学意义，指出其在理论与实践结合方面的突出优势。随后，正文从投资银行学理论框架的构建、核心业务内容的系统阐释、经典案例与实践导向的教学特色，以及该书在中国资本市场发展背景下的现实启示四个方面展开论述，力求全面呈现该教材的学术深度与应用价值。最后，文章在总结全文的基础上，进一步强调《投资银行学：理论与案例（第4版）》对金融专业学习者与实务从业者的重要参考意义。
一、理论体系结构清晰
《投资银行学：理论与案例（第4版）》在理论体系构建上具有鲜明的系统性特征。全书以现代金融理论为基础，围绕投资银行的基本职能展开，形成了由基础理论到业务应用逐层递进的逻辑结构。这种安排不仅有助于读者循序渐进地理解投资银行学的核心概念，也体现了作者在学科体系构建方面的深厚功力。
在理论阐述过程中，马晓军注重将西方成熟的投资银行理论与中国金融市场实践相结合。书中既系统介绍了承销、并购重组、资产证券化等经典理论，又对这些理论在中国语境下的适用性进行了分析，使抽象的理论具有更强的现实针对性。
此外，该书在理论深度与教学可读性之间取得了良好平衡。复杂的金融模型和专业概念通过清晰的逻辑拆解和通俗化的语言呈现，使不同层次的读者都能从中获得有效的知识积累，这也是其长期作为高校教材的重要原因之一。
二、核心业务内容系统
本书对投资银行核心业务的阐述十分全面，涵盖证券发行与承销、并购与重组、财务顾问、资产管理等多个关键领域。每一项业务都从基本原理、运作流程和风险控制等方面展开说明，使读者能够对投资银行的运作机制形成整体认知。
在证券发行与承销部分，作者详细分析了股票与债券发行的制度安排、定价机制及承销模式，结合中国资本市场的制度演变，展示了投资银行在融资体系中的枢纽作用。这种紧密联系制度背景的写作方式，有助于读者理解业务背后的经济逻辑。
并购重组与财务顾问业务则体现了投资银行在资源配置和公司治理中的重要功能。书中通过对并购动因、估值方法和交易结构的系统讲解，揭示了投资银行如何在复杂交易中实现价值创造，增强了内容的实务指导意义。
三、案例教学实践导向
《投资银行学：理论与案例（第4版）》的一大特色在于大量引入真实案例，将抽象理论具体化。案例内容涵盖国内外资本市场的重要事件，使读者能够在具体情境中理解投资银行业务的运作逻辑。
这些案例不仅用于说明理论结论，更注重引导读者进行分析与思考。通过对成功与失败案例的对比，书中揭示了投资银行业务中潜在的风险与挑战，培养读者的批判性思维和问题意识。
从教学角度看，案例的引入显著提升了教材的互动性和实践性。学生在学习过程中可以将理论知识与案例分析相结合，从而更好地实现从“理解知识”到“运用知识”的转变，这也体现了作者对应用型人才培养的重视。
四、中国资本市场启示
在中国资本市场快速发展的背景下，本书对投资银行角色的分析具有重要现实意义。作者结合制度变迁与市场实践，阐明了投资银行在完善金融体系、提升资源配置效率中的关键作用。
书中还对中国投资银行业面临的挑战进行了理性分析，包括监管环境变化、业务同质化竞争以及国际化进程中的风险问题。这些讨论不仅拓展了教材的理论深度，也为政策制定和行业发展提供了有益思考。
通过系统总结国内外经验，本书为中国投资银行业的未来发展指明了方向，强调专业能力、风险管理和创新意识的重要性，使教材超越了单纯的教学工具，具有一定的战略参考价值。
总结：
总体而言，《投资银行学：理论与案例（第4版）》在理论体系、业务内容、案例运用和现实关怀等方面均表现出较高水准。该书不仅为投资银行学提供了清晰而完整的知识框架，也通过大量实践素材增强了理论的可理解性与应用性。
作为一本兼具学术性与实用性的教材，它既适合高校金融专业教学，也对投资银行从业人员具有重要参考价值。通过系统学习本书，读者能够更加全面地认识投资银行在现代金融体系中的功能与意义。
本文由nayona.cn整理
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